合规、法务、内控、风险管理的关系及区别

合规、法务、内控、风险管理的关系

  合规、法务、内控、风险相互联系、互有交叉、各有侧重、相辅相成。所以企业需要将四类管理体系尽可能利用同一资源而产生整体效应，以节省企业的管理成本，提高管控效率和效果。

  其中，四者的交叉重合体现在三方面：

  1、风险维度的重叠。合规管理、法务管理、内部控制和风险管理的核心分别为控制合规风险、法律风险、业务风险和重大风险，风险管理存在重合，如合规风险、法律风险既是内部控制的重要内容，也是风险管理体系的主要内容。

  2、外部规范的重叠。合规管理与法律管理范围均包含企业需要的遵循法律法规与监管要求，内部控制的强制性要求也是应遵循的合规义务。

  3、工作方法的重叠。合规管理、内部控制、风险管理的管理逻辑均为环境分析→评估风险→风险应对→监督与改进。

合规、法务、内控、风险管理的区别

  合规、法务、内控、风险管理四者的侧重点不同：

  ● 合规管理强调的是建立规则与遵循，侧重于企业需遵循外部规范及内部规章，其中外部规范包含强制性规定和义务性要求，也包含非强制性的国际惯例、行政规章等。

  ● 法务管理强调的是约束性，侧重于企业需遵循法律的强制性和义务性规定。

  ● 内部控制强调的是制约性和指导性，侧重于企业需遵循内控基本规范及其配套指引和内部规章。

  ● 风险管理强调的是前瞻性和安全性，侧重于企业需主动了解有关法律法规、行业监管要求、内部规章制度等，以防控重大风险事项。

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